EAFP-FinanzDialog
07.02.2013
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Ab dem 01.01.13 gilt: Jede Anlageberatung- und vermittlung muss in einem Beratungsprotokoll festgehalten werden. Das ist allseits bekannt. Was weniger bekannt ist, ist dass der gesamte Beratungsprozess dokumentiert werden muss und dem vom Anlageberater zu beauftragenden Prüfer (ö.b.u.v. Sachverständiger u.Wirtschaftsprüfer) vorgelegt werden muss. Die Europäische Akademie für Finanzplanung GmbH & Co. (EAFP) bietet hierzu einen entsprechenden zertifizierten Workshop an.
Inhalte des Seminars sind handels- und steuerrechtlichen Aufzeichnungen (Rechnungswesen, Bilanzen, Gewinn- und Verlustrechnung), die statistische Aufbereitung der getätigten Vermittlungsabschlüsse und die erhaltenen Zuwendungen (Provisionen, Honorare etc.). Ausgewählte Fondsgesellschaften liefern Argumentationshilfen und die Teilnehmer erhalten abschließend einen Überblick wie Fondsdatenbanken zur Absicherung der Produktempfehlungen eingesetzt werden können.
Beiträge kommen von:
Europäische Akademie für Finanzplanung
Commerz Real AG
Invesco Assetmanagement Deutschland GmbH
Solit Kapital GmbH,
Termin: Mittwoch, 5. Dezember 2012
Ort: Frankfurt/Main (Anmeldung bis 28.11.2012)
Kontakt: Rainer Juretzek, Email: [email protected]
Die Veranstaltung ist bei der European Federation of Financial Professionals - €FFP mit 4 Fortbildungscredits akkreditiert. Anmeldung und Programm unter folgendem Link:
Nähe schlägt Reichweite
